Закон украины о государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине




НазваниеЗакон украины о государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине
страница1/3
Дата конвертации15.03.2013
Размер0.5 Mb.
ТипЗакон
  1   2   3
ЗАКОН УКРАИНЫ


О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине


Закон введен в действие со дня опубликования - 26 ноября 1996 года

(согласно Постановлению Верховной Рады Украины

от 30 октября 1996 года N 475/96-ВР)


С изменениями и дополнениями, внесенными

Законами Украины

от 18 ноября 1997 года N 642/97-ВР,

от 14 июля 1999 года N 938 - XIV,

от 15 марта 2001 года N 2299 - III,

от 10 января 2002 года N 2921 - III

от 10 января 2002 года N 2922 - III,

от 7 февраля 2002 года N 3047 - III,

от 20 ноября 2003 года N 1294 - IV,

от 6 сентября 2005 года N 2800 - IV

от 6 сентября 2005 года N 2802 - IV,

от 6 сентября 2005 года N 2804 - IV,

от 15 декабря 2005 года N 3201 - IV,

от 22 декабря 2005 года N 3273 - IV,

от 23 февраля 2006 года N 3480 - IV

от 15 марта 2006 года N 3541 - IV,

от 17 сентября 2008 года N 514 - VI

от 25 декабря 2008 года N 801 - VI,

от 17 ноября 2009 года N 1720 - VI,

от 18 мая 2010 года N 2258 - VI

от 1 июля 2010 года N 2388 - VI,

от 7 октября 2010 года N 2592 - VI,

от 22 декабря 2010 года N 2850 - VI,

от 13 января 2011 года N 2927 - VI

от 21 апреля 2011 года N 3265 - VІ

от 21 апреля 2011 года N 3267 - VI,

от 22 апреля 2011 года N 3306 - VI,

от 2 июня 2011 года N 3461 - VI

от 2 июня 2011 года N 3462 - VI

от 7 июля 2011 года N 3610 - VI


Отдельные положения данного Закона признаны

такими, что не отвечают Конституции Украины (является неконституционными)

(согласно решению Конституционного Суда Украины

от 1 апреля 2008 года N 3-рп/2008)


(В тексте Закона слова "Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" во всех падежах заменено соответственно словами "Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" в соответствующем падеже по закону Украины от 7 июля 2011 года N 3610 - VI)


Данный Закон определяет правовые принципы осуществления государственного регулирования рынка ценных бумаг и государственного контроля за выпуском и оборотом ценных бумаг и их производных в Украине.


Статья 1. Определение терминов


Для целей данного Закона нижеприведены сроки употребляются в таком значении:


государственное регулирование рынка ценных бумаг - осуществление государством комплексных мероприятий относительно упорядочивания, контроля, надзора за рынком ценных бумаг и их производных и предотвращения злоупотреблением и нарушением в сфере этой;


абзац третьей статье 1 исключен


(по закону Украины

от 23.02.2006 г. N 3480 - IV)


абзац четвертый статье 1 исключено


(по закону Украины

от 23.02.2006 г. N 3480 - IV)


производные ценные бумаги - ценные бумаги, механизм выпуска и обращению которых связан с правом на приобретение или продажу в течение срока, определенного договором(контрактом), ценных бумаг, других финансовых та/або товарных ресурсов;


абзац шестой статье 1 исключено


(абзац шестой статье 1 в редакции

 Закону Украины от 06.09.2005 г. N 2804 - IV,

с изменениями, внесенными согласно

 Законом Украины от 22.12.2005 г. N 3273 - IV,

исключено по закону Украины

от 23.02.2006 г. N 3480 - IV)


абзац седьмой статье 1 исключено


(по закону Украины

от 23.02.2006 г. N 3480 - IV)


абзац восьмой статье 1 исключено


(абзац восьмой статье 1 с изменениями, внесенными

по закону Украины от 06.09.2005 г. N 2804 - IV,

исключено по закону Украины

от 23.02.2006 г. N 3480 - IV)


профессиональные участники рынка ценных бумаг - лица, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;


(статья 1 дополнена абзацем девятым согласно

 Законом Украины от 06.09.2005 г. N 2804 - IV)


определение кредитного рейтинга(рейтингування) - это деятельность из предоставления профессиональных услуг на рынке ценных бумаг, направленная на определение кредитоспособности объекта рейтингування, которая может быть проведена рейтинговым агентством;


(статья 1 дополнена абзацем десятым согласно

 Законом Украины от 15.12.2005 г. N 3201 - IV)


кредитный рейтинг - это условное выражение кредитоспособности объекта рейтингування в целом та/або его отдельного долгового обязательства по национальной шкале кредитных рейтингов;


(статья 1 дополнена абзацем одиннадцатым

по закону Украины от 15.12.2005 г. N 3201 - IV)


Национальная рейтинговая шкала(дальше - Национальная шкала) - шкала, которая разделена на определенные группы уровней и уровни, каждый из которых характеризует способность заемщика своевременно и в полном объеме выплачивать проценты и основную сумму за своими долговыми обязательствами, а также его платежеспособность. Национальная шкала используется для оценки кредитного риска заемщика - органа местного самоуправления, субъекта ведения хозяйства и отдельных долговых инструментов - облигаций, ипотечных ценных бумаг, ссуд;


(статья 1 дополнена абзацем двенадцатым

по закону Украины от 15.12.2005 г. N 3201 - IV)


рейтинговая оценка эмитента - характеризует уровень возможности эмитента ценных бумаг своевременно и в полном объеме выплачивать проценты и основную сумму за долговыми обязательствами относительно долговых обязательств других заемщиков;


(статья 1 дополнена абзацем тринадцатым

по закону Украины от 15.12.2005 г. N 3201 - IV)


рейтинговая оценка ценных бумаг эмитента - характеризует уровень возможности заемщика(эмитента) своевременно и в полном объеме обслуживать обязательство за ценными бумагами;


(статья 1 дополнена абзацем четырнадцатым

по закону Украины от 15.12.2005 г. N 3201 - IV)


корпоративное управление - система отношений, которая определяет правила и процедуры принятия решений относительно деятельности хозяйственного общества и осуществления контроля, а также распределение прав и обязанностей между органами общества и его участниками относительно управления обществом;


(статья 1 дополнена абзацем согласно

 Законом Украины от 25.12.2008 г. N 801 - VI)


абзац шестнадцатый статье 1 исключено


(статья 1 дополнена абзацем согласно

 Законом Украины от 25.12.2008 г. N 801 - VI,

абзац шестнадцатый статье 1 исключено

по закону Украины от 21.04.2011 г. N 3267 - VI)


система депозитарного учета ценных бумаг - совокупность записей о ценных бумагах(вид, нарицательная стоимость и количество, характер зарегистрированных ограничений в обращении или реализации прав за ценными бумагами), их эмитентов, владельцев именных ценных бумаг, уполномоченных ими лиц, управителей, залогодержателей, других лиц, наделенных соответствующими правами относительно ценных бумаг, которые содержат информацию, которая дает возможность идентифицировать названные лица, а также другую предусмотренную законодательством информацию;


(статья 1 дополнена абзацем согласно

 Законом Украины от 25.12.2008 г. N 801 - VI)


система реестра владельцев именных ценных бумаг(система реестра) - совокупность данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных в этой системе владельцев, номинальных держателей и эмитента, а также именных ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, учет всех изменений информации относительно вышеуказанных лиц и ценных бумаг, получение и предоставление информации этим лицам и складывание реестра владельцев именных ценных бумаг.


(статья 1 дополнена абзацем согласно

 Законом Украины от 25.12.2008 г. N 801 - VI)


Статья 2. Цель государственного регулирования рынка ценных бумаг


Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется с целью:


реализации единой государственной политики в сфере выпуска и оборота ценных бумаг и их производных;


создание условий для эффективной мобилизации и размещения участниками рынка ценных бумаг финансовых ресурсов с учетом интересов общества;


получение участниками рынка ценных бумаг информации об условиях выпуска и оборота ценных бумаг, результатах финансово-хозяйственной деятельности эмитентов, объемах и характере соглашений с ценными бумагами и другой информации, которая влияет на формирование цен на рынке ценных бумаг;


обеспечение равных возможностей для доступа эмитентов, инвесторов и посредников на рынок ценных бумаг;


гарантирование прав собственности на ценные бумаги;


защите прав участников фондового рынка;


интеграция в европейский и мировой фондовые рынки;


сдерживание участниками рынка ценных бумаг требований актов законодательства;


предотвращение монополизации и создание условий развития добросовестной конкуренции на рынке ценных бумаг;


контролю за прозрачностью и открытостью рынка ценных бумаг.


Статья 3. Формы государственного регулирования рынка ценных бумаг


Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется в таких формах:


принятие актов законодательства по вопросам деятельности участников рынка ценных бумаг;


регулирование выпуска и оборота ценных бумаг, прав и обязанностей участников рынка ценных бумаг;


выдача лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и обеспечения контроля за такой деятельностью;


(абзац четвертый статье 3 с изменениями, внесенными

по закону Украины от 06.09.2005 г. N 2804 - IV)


запрет и остановка на определенный срок(до одного года) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случае отсутствия лицензии на эту деятельность и привлечение к ответственности за осуществление такой деятельности согласно действующему законодательству;


(абзац пятый статье 3 с изменениями, внесенными

по закону Украины от 06.09.2005 г. N 2804 - IV)


регистрация выпусков(эмиссий) ценных бумаг и информации о выпуске(эмиссию) ценных бумаг;


контроль за сдерживанием эмитентами порядка регистрации выпуска ценных бумаг и информации о выпуске ценных бумаг, условий продажи(размещение) ценных бумаг, предусмотренных такой информацией;


создание системы защиты прав инвесторов и контроля за соблюдением этих прав эмитентами ценных бумаг и лицами, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;


контроль за достоверностью информации, которая предоставляется эмитентами и лицами, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, контролирующим органам;


установление правил и стандартов осуществления операций на рынке ценных бумаг и контроля за их сдерживанием;


абзац одиннадцатый статье 3 исключено


(по закону

Украины от 20.11.2003 г. N 1294 - IV)


контроль за системами ценообразования на рынке ценных бумаг;


контроль за деятельностью лиц, которые обслуживают выпуск и оборот ценных бумаг;


проведение других мероприятий относительно государственного регулирования и контроля за выпуском и оборотом ценных бумаг.


Статья 4. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, который подлежит лицензированию


(название статьи 4 в редакции Закона

Украины от 23.02.2006 г. N 3480 - IV,

с изменениями, внесенными согласно

 Законом Украины от 13.01.2011 г. N 2927 - VI)


Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке выдает лицензии на такие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг :


(абзац первый части первой статьи 4 с изменениями, внесенными

по закону Украины от 13.01.2011 г. N 2927 - VI)


1) брокерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров(в частности договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг от своего имени(от имени другого лица), по доверенности и за счет другого лица;


2) дилерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом;


3) андеррайтинг - размещение(подписка, продажа) ценных бумаг торговцем ценными бумагами по доверенности, от имени и за счет эмитента;


4) деятельность из управления ценными бумагами - деятельность, которая осуществляется торговцем ценными бумагами от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока на основании договора об управлении переданными ему ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, а также полученными в процессе этого управления ценными бумагами и денежными средствами, которые принадлежат на праве собственности установщику управления, в его интересах или в интересах определенных им третьих лиц;


5) деятельность из управления активами - профессиональная деятельность участника фондового рынка - компании по управлению активами, что осуществляется ею за вознаграждение от собственного имени или на основании соответствующего договора об управлении активами, которые принадлежат институционным инвесторам на праве собственности;


6) деятельность из управления ипотечным покрытием - деятельность, которая осуществляется управителем ипотечного покрытия от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока на основании договора об управлении ипотечным покрытием и предусматривает представительство интересов владельцев ипотечных облигаций, осуществления контроля за сдержкой условий замены ипотечных активов или включения новых ипотечных активов в состав ипотечного покрытия, осуществление контроля за своевременностью и полнотой осуществления эмитентом платежей за обычными ипотечными облигациями, обеспечения соответствия ипотечного покрытия требованиям законодательства, выполнения других функций, определенных законодательством;


(пункт 6 части первой статьи 4 в редакции

 Закону Украины от 21.04.2011 г. N 3265 - VI)


7) депозитарная деятельность депозитария ценных бумаг - деятельность из предоставления услуг относительно хранения ценных бумаг, обслуживания правовых сделок относительно ценных бумаг на счетах хранителей ценных бумаг, а также операций эмитента относительно выпущенных ими ценных бумаг;


8) депозитарная деятельность хранителя ценных бумаг - деятельность из предоставления услуг относительно хранения ценных бумаг, обслуживания правовых сделок относительно ценных бумаг на счетах владельцев ценных бумаг;


9) деятельность из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставления данных, которые складывают систему реестра владельцев именных ценных бумаг, относительно именных ценных бумаг, их эмитентов и владельцев;


10) деятельность из организации торговли на фондовом рынке - деятельность профессионального участника фондового рынка(организатора торговли) из создания организационных, технологических, информационных, правовых и других условий для сбора и распространения информации относительно спроса и предложений, проведение регулярных торгов финансовыми инструментами по установленным правилам, централизованного заключения и выполнения договоров относительно финансовых инструментов, в том числе осуществления клиринга и расчетов за ними, и решение споров между членами организатора торговли;


11) расчетно-клиринговая деятельность - деятельность из определения взаимных обязательств по договорам относительно ценных бумаг и расчетов за ними.


(часть первая статье 4 с изменениями, внесенными

согласно Законам Украины от 15.03.2001 г. N 2299 - III

от 06.09.2005 г. N 2804 - IV

от 22.12.2005 г. N 3273 - IV,

в редакции Закона Украины от 23.02.2006 г. N 3480 - IV)


Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке, в случае осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг нескольких видов деятельности, предусмотренных частью первой настоящей статьи, может выдавать один бланк лицензии на такие виды деятельности.


(часть вторая статье 4 с изменениями, внесенными согласно

с Законами Украины от 14.07.99 г. N 938 - XIV,

от 06.09.2005 г. N 2804 - IV,

в редакции Закона Украины от 23.02.2006 г. N 3480 - IV)


Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с законами Украины, которые регулируют рынок ценных бумаг, нормативно-правовых актов, принятых согласно данным законам, и с учетом требований статей 13 и 19 Закону Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности".


(статья 4 дополнена новой частью третьей

по закону Украины от 06.09.2005 г. N 2800 - IV)


Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче в срок не позже, чем тридцать календарных дней от даты поступления заявления о выдаче лицензии и документов, перечень которых ею устанавливается.


(статья 4 дополнена новой частью четвертой

по закону Украины от 06.09.2005 г. N 2800 - IV)


Срок действия лицензии устанавливается Кабинетом Министров Украины по предоставлению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, но не может быть меньше, чем три года.


(статья 4 дополнена новой частью пятой

по закону Украины от 06.09.2005 г. N 2800 - IV

в связи с этим часть третью считать частью шестой)


В процессе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг лица, которые осуществляют такую деятельность, обязанные сдерживать установленных в соответствии с данным Законом и другими актами законодательства Украины обязательных нормативов достаточности собственных средств и других показателей и требований, которые ограничивают риски по операциям с ценными бумагами.

  1   2   3

Добавить в свой блог или на сайт

Похожие:

Закон украины о государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине iconРешение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
В соответствии с пунктами 1, 3, 5 части второй статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине"...

Закон украины о государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине icon1. понятие и структура рынка ценных бумаг
Целью дисциплины «Рынок ценных бумаг» является изучение общих закономерностей формирования, организации и функционирования рынка...

Закон украины о государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине iconЗаконодательные основы становления рынка ценных бумаг в России
Целью данной работы является раскрытие механизма функционирования рынка ценных бумаг, проблем, стоящих перед современным рынком ценных...

Закон украины о государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине iconРынок ценных бумаг США
Рынок ценных бумаг, участники рынка ценных бумаг, акции, облигации, корпоративные ценные бумаги, ценные бумаги правительства сша,...

Закон украины о государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине iconМетодологические основы исследования рынка ценных бумаг
Аннотация. На основе изучения трудов экономистов различных школ и направлений в статье раскрываются основные подходы к исследованию...

Закон украины о государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине iconРабочая программа дисциплины «Рынок ценных бумаг»
Целью изучения дисциплины является формирование у будущих специалистов теоретических знаний и практических навыков в области закономерностей...

Закон украины о государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине iconЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) (Приложение к Приказу фсфр россии от 17.
Основы технического и фундаментального анализа ценных бумаг. Финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг. Основы рынка...

Закон украины о государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине iconРаспоряжение от 3 марта 2004 г. N 04-637/р
В соответствии с пунктом 3 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением фкцб россии от 24 декабря 2003...

Закон украины о государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине iconМетодические указания дисциплина «Рынок ценных бумаг»
Цель изучения курса: ознакомить студентов с назначением, основными задачами, понятиями и инструментами современного рынка ценных...

Закон украины о государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине iconРекомендации парламентских слушаний “Роль кодексов корпоративного управления в развитии российского законодательства”
Федеральным законом “О рынке ценных бумаг” урегулированы отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг,...


Разместите кнопку на своём сайте:
lib.convdocs.org


База данных защищена авторским правом ©lib.convdocs.org 2012
обратиться к администрации
lib.convdocs.org
Главная страница