Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) (Приложение к Приказу фсфр россии от 17.




НазваниеЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) (Приложение к Приказу фсфр россии от 17.
страница1/4
Дата конвертации30.03.2013
Размер0.53 Mb.
ТипЭкзаменационные вопросы
  1   2   3   4
Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

(Приложение к Приказу ФСФР России от 17.04.2012 № 12-85/пз

действуют с 17 сентября 2012 года)


Глава 2. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.


Код вопроса: 2.1.1

Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Брокерская деятельность;

II. Дилерская деятельность;

III. Деятельность по управлению ценными бумагами;

IV. Депозитарная деятельность;

V. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

VI. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.

Ответы:

A. Только I, II, III и IV

B. Только I, II, III, IV,V

C. Только V и VI

D. Все перечисленные


Код вопроса: 2.1.2

Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Брокерская деятельность;

II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

III. Депозитарная деятельность.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и III

C. Только I

D. Все перечисленные


Код вопроса: 2.1.3

Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи;

II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами;

III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг;

IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Ответы:

A. Только II и III

B. Только I и IV

C. Только I, II и III

D. Все перечисленные


Код вопроса: 2.1.4

Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Брокерская деятельность;

II. Дилерская деятельность;

III. Деятельность трансфер-агентов;

IV. Депозитарная деятельность.

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только I и II

C. Только IV

D. Все перечисленные


Код вопроса: 2.1.5

Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Брокерская деятельность;

II. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи;

III. Деятельность по доверительному управлению, связанному только с осуществлением прав по ценным бумагам.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и III

C. Все перечисленные

D. Только I и II


Код вопроса: 2.1.6

На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. На брокерскую деятельность;

II. На деятельность по ведению реестра;

III. На деятельность специализированного депозитария;

IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;

V. На деятельность по управлению ценными бумагами;

VI. На деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи.

Ответы:

A. Только I

B. I и V

C. I, II и V

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.7

На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. На брокерскую деятельность;

II. На деятельность по ведению реестра;

III. На деятельность специализированного депозитария;

IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;

V. На деятельность по управлению ценными бумагами;

VI. На депозитарную деятельность.

Ответы:

A. Только I

B. I, V и VI

C. I, II и V

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.8

На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. На брокерскую деятельность;

II. На деятельность по ведению реестра;

III. На депозитарную деятельность;

IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;

V. На деятельность по управлению ценными бумагами;

VI. На деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи.

Ответы:

A. Только I

B. I, III и V

C. I, II и V

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.9

Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Брокерской деятельностью;

II. Дилерской деятельностью;

III. Депозитарной деятельностью;

IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

C. III и IV

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.10

Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Брокерской деятельностью;

II. Дилерской деятельностью;

III. Страхованием профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами.

Ответы:

A. I, II и IV

B. I, II и III

C. III и IV

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.11

Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Брокерской деятельностью;

II. Банковская деятельностью;

III. Депозитарной деятельностью;

IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

C. I, III и IV

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.12

Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Брокерская деятельность;

II. Деятельность по управлению ценными бумагами;

III. Дилерская деятельность;

IV. Деятельность по организации торговли;

V. Депозитарная деятельность;

VI. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Ответы:

A. Все, кроме I, IV

B. Все, кроме II, V, VII

C. Все, кроме VI

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.13

Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Брокерская деятельность;

II. Деятельность по управлению ценными бумагами;

III. Дилерская деятельность;

IV. Деятельность по организации торговли;

V. Депозитарная деятельность;

VI. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи.

Ответы:

A. Все, кроме I, IV

B. Все, кроме II, V, VII

C. Все, кроме VI

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.14

Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и управление ценными бумагами на условиях совмещения?

Ответы:

A. Одну лицензию профессионального участника на четыре вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

B. Четыре лицензии, по одной на каждый вид профессиональной деятельности

C. Две лицензии: одну лицензию на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами и одну лицензию на осуществление депозитарной деятельности

D. Три лицензии: одну лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности, одну лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и одну лицензию на осуществление депозитарной деятельности


Код вопроса: 2.1.15

Какой вид лицензии из перечисленных ниже дает право осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами?

I. Лицензия на доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов;

II. Лицензия на право управления имуществом инвестиционного фонда;

III. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;

IV. Лицензия фондовой биржи.

Ответы:

A. I и II

B. Только III

C. II и III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.16

Какой вид лицензии выдается на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи?

I. Лицензия по организации торговли на рынке ценных бумаг;

II. Лицензия фондовой биржи;

III. Лицензия на осуществление депозитарной деятельности;

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. I и II


Код вопроса: 2.1.17

Какой вид лицензии выдается на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. Лицензия на осуществление деятельности по учету прав на ценные бумаги

B. Лицензия учетного института рынка ценных бумаг

C. Лицензия на осуществление деятельности по управлению и учету прав на ценные бумаги

D. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности


Код вопроса: 2.1.18

Назовите федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

Ответы:

A. Центральная лицензионная палата

B. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ

C. Министерство финансов РФ

D. Центральный банк РФ


Код вопроса: 2.1.19

Лицензию фондовой биржи выдаёт:

Ответы:

A. Центральная лицензионная палата

B. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ

C. Министерство финансов РФ

D. ММВБ


Код вопроса: 2.1.20

Документы для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг представляются соискателем:

I. На биржу, членом которой является или собирается стать соискатель лицензии;

II. В ФСФР России;

III. В Министерство финансов РФ;

IV. В Правительство РФ.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II

C. Только I или и IV

D. Только III


Код вопроса: 2.2.21

В реестре лицензий указываются:

I. Сведения об аффилированных лицах соискателя;

II. Сведения о наличии у соискателя системы внутреннего учета операций с ценными бумагами;

III. Сведения о всех счетах, открытых в банках (кредитных организациях).

Ответы:

A. Только II и III

B. Только III

C. Все перечисленное

D. Правильного ответа нет


Код вопроса: 2.1.22

Укажите правильное утверждение:

Ответы:

A. Информация о лицензиях профессиональных участников рынка ценных бумаг является открытой для всеобщего ознакомления на сайте ФСФР России в сети Интернет

B. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является закрытой и предназначена для служебного использования контролирующими органами

C. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является закрытой для всеобщего ознакомления и предоставляется Федеральной службой по финансовым рынкам по специальному запросу после рассмотрения его Руководителем ФСФР РФ

D. Правильного утверждения нет


Код вопроса: 2.1.23

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности при условии совмещения ее с депозитарной деятельностью?

Ответы:

A. 35 млн. руб.

B. 200 млн. руб.

C. 40 млн. руб.

D. 60 млн. руб.


Код вопроса: 2.1.24

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на условиях их совмещения?

Ответы:

A. 10 млн. руб.

B. 35 млн. руб.

C. 40 млн. руб.

D. 60 млн. руб.


Код вопроса: 2.1.25

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на условиях их совмещения?

Ответы:

A. 10 млн. руб.

B. 200 млн. руб.

C. 40 млн. руб.

D. 60 млн. руб.


Код вопроса: 2.1.26

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности?

Ответы:

A. 5 млн. руб.

B. 35 млн. руб.

C. 40 млн. руб.

D. 60 млн. руб.


Код вопроса: 2.1.27

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника на осуществление брокерской деятельности?

Ответы:

A. 10 млн. руб.

B. 40 млн. руб.

C. 35 млн. руб.

D. 60 млн. руб.


Код вопроса: 2.1.28

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами?

Ответы:

A. 10 млн. руб.

B. 35 млн. руб.

C. 40 млн. руб.

D. 60 млн. руб.


Код вопроса: 2.1.29

Каким из перечисленных требований должны удовлетворять руководители организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами?

I. Быть гражданами России;

II. Соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Иметь высшее профессиональное образование.

Ответы:

A. I и II

B. Только II

C. II и III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.30

Каким из перечисленных требований должно удовлетворять лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации (кроме кредитной) выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке?
  1   2   3   4

Добавить в свой блог или на сайт

Похожие:

Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) (Приложение к Приказу фсфр россии от 17. iconЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) (Приложение к Приказу фсфр россии от 17.
Развитие международной практики компаний по ценным бумагам (брокеров-дилеров) и инвестиционных банков

Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) (Приложение к Приказу фсфр россии от 17. iconЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) (Приложение к Приказу фсфр россии от 17.
Основы технического и фундаментального анализа ценных бумаг. Финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг. Основы рынка...

Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) (Приложение к Приказу фсфр россии от 17. iconЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) Глава Понятие брокерской,
Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29. 08. 2011...

Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) (Приложение к Приказу фсфр россии от 17. iconПриказ от 3 апреля 2012 г. N 12-17/пз-н об утверждении программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской
Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской...

Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) (Приложение к Приказу фсфр россии от 17. iconЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению,
Приложение к Приказу фсфр россии от 17. 04. 2012 №12-91/пз действуют с 17 сентября 2012 года

Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) (Приложение к Приказу фсфр россии от 17. iconЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению,
Приложение к Приказу фсфр россии от 17. 04. 2012 №12-91/пз действуют с 17 сентября 2012 года

Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) (Приложение к Приказу фсфр россии от 17. iconЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению,
Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом фсфр россии...

Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) (Приложение к Приказу фсфр россии от 17. iconЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии)
Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными...

Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) (Приложение к Приказу фсфр россии от 17. iconЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии)
Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными...

Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) (Приложение к Приказу фсфр россии от 17. iconЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии)
Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29. 08. 2011...


Разместите кнопку на своём сайте:
lib.convdocs.org


База данных защищена авторским правом ©lib.convdocs.org 2012
обратиться к администрации
lib.convdocs.org
Главная страница