Отчет общему собранию акционеров открытого




НазваниеОтчет общему собранию акционеров открытого
страница6/8
Дата конвертации30.03.2013
Размер1.18 Mb.
ТипОтчет
1   2   3   4   5   6   7   8

ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ОРГАНЫ


39.

Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества.

Соблюдается

    1. Устав Общества, статья 12 «Органами управления общества являются:

      1. общее собрание акционеров;

      2. Совет директоров;

      3. коллегиальный исполнительный орган – правление;

      4. единоличный исполнительный орган - генеральный директор.

Решением Совета директоров утвержден персональный состав правления.

40.

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества.

Соблюдается

Устав общества, статья 15.3, к компетенции правления относится рассмотрение вопросов, связанных с получением Обществом кредитов в российских и зарубежных банках и предоставлением займов физическим и юридическим лицам, включая дочерние общества, если решение этих вопросов не отнесено нормативными актами или Уставом общества к компетенции Общего собрания акционеров или Совета директоров Общества.

Решение вопросов, связанных с приобретением, залогом, отчуждением или возможностью отчуждения Обществом недвижимого имущества, отнесено к компетенции Совета директоров.

41.

Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества.

Не применимо

Все операции, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества, рассматриваются Советом директоров.

Статьей 14.2.40. определена компетенция Совета директоров: принятие решений о совершении сделок, независимо от их суммы, а именно о совершении следующих сделок:

- связанных с приобретением, залогом, отчуждением или возможностью отчуждения Обществом недвижимого имущества;

- связанных с выдачей или получением займов, кредитов, выдачей поручительств;

- связанных с принятием решений о выдаче Обществом векселей, авалей;

- связанных с принятием решения об индоссировании векселей и совершении иных сделок с ценными бумагами;

- связанных с принятием решений о сдаче в аренду или иное срочное или бессрочное пользование имущества Общества;

- связанных с принятием Обществом на себя долга третьего лица путем перевода долга;

- связанных с безвозмездной передачей имущества.

42.

Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом.

Соблюдается.

Рекомендации соблюдаются, однако Устав и внутренние документы Общества таких ограничений не содержат.

43.

Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим - соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления акционерного общества

Соблюдается

Рекомендации соблюдаются, однако Устав и внутренние документы Общества таких ограничений не содержат.

44.

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего).

Не применимо

Функции единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации (управляющему) не передавались.

45.

Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности информировать об этом Совет директоров.

Соблюдается

Положение о Правлении, п. 3.3. обязывает членов Правления:

- действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно;

- ежеквартально, в срок не позднее 15 дней после начала квартала, доводить в письменной форме до сведения Совета директоров Общества, ревизионной комиссии Общества и аудитора Общества информацию:

а) о юридических лицах, в которых член правления владеет самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20-ю или более процентами голосующих акций (долей, паев);

б) о юридических лицах, в органах управления которых член правления занимает должности.

- незамедлительно уведомлять генерального директора Общества и Совет директоров Общества о предполагаемых сделках, в совершении которых член правления может быть признан заинтересованным;

- не разглашать информацию, содержащую служебную и коммерческую тайну Общества;

- раскрывать информацию о владении ценными бумагами Общества, а также о продаже и (или) покупке ценных бумаг Общества.

Согласно Положению о Правлении п. 3.4., совмещение членами правления должностей в органах управления других организаций, а также иных должностей в других организациях допускается только с согласия Совета директоров Общества.

46.

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего).

Не применимо

Функции единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации (управляющему) не передавались.

47.

Предоставление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе Совету директоров.

Соблюдается

В соответствии с положением о Совете директоров, п. 8., контроль за исполнением решений Совета директоров Общества обеспечивается путем предоставления Совету директоров отчетов ответственных исполнителей о выполнении выданных Советом директоров поручений.

В целях осуществления контроля за исполнением решений Совета директоров председатель Совета директоров вправе в любое время запрашивать у генерального директора (председателя правления) Общества информацию о ходе и результатах исполнения решений Совета директоров.

48.

Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации.

Соблюдается

Согласно статье 16.2. Устава «Члены Совета директоров общества, генеральный директор, временный генеральный директор, члены правления несут ответственность перед обществом за убытки, причиненные обществу их виновными действиями (бездействием), если иные основания и размер ответственности не установлены федеральными законами тьбходимомПредседателем Правлениящества к компетенции общего собрания акционеров или Совета директоров».

Положение о правлении, п. 3.3. обязывает членов правления не разглашать информацию, содержащую служебную и коммерческую тайну Общества.

Согласно п. 6.1. Положения об инсайдерской информации «за неправомерное разглашение и использование инсайдерской информации Общества, инсайдеры несут ответственность в соответствии с действующим законодательством, внутренними документами Общества, а также условиями соглашений, заключаемых с Обществом.




СЕКРЕТАРЬ ОБЩЕСТВА


49.

Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря Общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества.

Соблюдается

Приказом генерального директора с 01.02.2009 введена должность корпоративного секретаря. В этой должности утвержден В.Н. Матвеев.

50.

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря Общества и обязанностей секретаря Общества.

Соблюдается

Статья 4. Положения о Совете директоров


51.

Наличие в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря Общества.

Не соблюдается





Существенные корпоративные действия


52.

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения.

Соблюдается

Статьи 13.2.19.-13.2.21.; 14.2.24.; 14.2.25.; 14.2.39. Устава

53.

Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки.

Соблюдается

В соответствии с действующим Федеральным законом.

54.

Наличие в уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов Совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие Советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг,

конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему уставом).

Соблюдается

Согласно Уставу (статья 16.1.) «Члены Совета директоров Общества, генеральный директор, временный генеральный директор, члены правления при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно».

55.

Наличие в уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения.

Не применимо

Акции Общества допущены к торгам на ММВБ, РТС, Лондонской фондовой бирже, где и определяется их текущая рыночная стоимость.

56.

Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции Общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении.

Соблюдается




57.

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации.

Не применимо

Реорганизация Общества не планируется.



РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ



58.

Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положение об информационной политике).

Соблюдается

Совет директоров 11.09.2007 утвердил Положение об информационной политике.


59.

Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций Общества.

Не применимо

Общество не планирует выпуск акций.

60.

Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров.

Соблюдается

Статья 13.12. Устава: «К информации (материалам), подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению общего собрания акционеров Общества, относятся годовые отчеты, годовая бухгалтерская отчетность, заключение аудитора и заключение ревизионной комиссии Общества по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности, заключение ревизионной комиссии Общества по результатам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества за год, заключение ревизионной комиссии о достоверности данных, содержащихся в годовых отчетах, сведения о кандидате (кандидатах) в исполнительные органы Общества, совет директоров и ревизионную комиссию общества, в аудиторы Общества, проект изменений и дополнений, вносимых в устав Общества, или проект устава Общества в новой редакции, проекты внутренних документов Общества, утверждаемых общим собранием акционеров, проекты решений общего собрания акционеров, проект распределения прибыли по результатам финансового года, в том числе выплаты (объявления) дивидендов, выплаты вознаграждения и (или) компенсации расходов членам ревизионной комиссии Общества, связанных с исполнением ими своих обязанностей, выплаты вознаграждения и (или) компенсации расходов членам Совета директоров Общества, связанных с исполнением ими своих обязанностей».


61.

Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте.

Соблюдается

Адрес: http://nmtp.info/

62.

Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние.

Не соблюдается

Данное требование во внутренних документах Общества не отражено. Общество раскрывает информацию в соответствии с требованием Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10 октября 2006 г. N 06-117/пз-н).


63.

Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества.

Соблюдается

Общество раскрывает информацию в соответствии с требованием Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10 октября 2006 г. N 06-117/пз-н).


64.

Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах Общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества.

Соблюдается

Совет директоров 11.09.2007 утвердил Положение об инсайдерской информации.


Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью


65.

Наличие утвержденных Советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества.

Соблюдается

Совет директоров 11.09.2007 утвердил Положение о внутреннем контроле за финансово-хозяйственной деятельностью.

66.

Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы).

Соблюдается

В обществе создана Служба внутреннего контроля.

67.

Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества Советом директоров.

Соблюдается

В соответствии с п.1.3. Положения о Службе внутреннего контроля штат и численность Службы внутреннего контроля определяются Советом директоров на основании рекомендаций Комитета по аудиту.

68.

Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг.

Соблюдается




69.

Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом.

Соблюдается




70.

Наличие во внутренних документах акционерного общества срока предоставления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредоставление в указанный срок.

Соблюдается

П.17.7 Устава Общества:

«По требованию ревизионной комиссии Общества лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны предоставить документы о финансово-хозяйственной деятельности общества.

Указанные документы должны быть предоставлены в течение трех дней с момента предъявления письменного запроса».


71.

Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его отсутствия - Совету директоров акционерного общества.

Соблюдается

Положение о Службе внутреннего контроля п.п. 7.6.; 7.7.; 9.2.; 9.3.11.7.

72.

Наличие в уставе акционерного общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций).

Не соблюдается

Уставом ОАО «НМТП» данное требование не предусмотрено.

73.

Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с Советом директоров.

Не применимо

Все нестандартные операции рассматриваются и одобряются Советом директоров.

74.

Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества ревизионной комиссией.

Соблюдается

Общее собрание 03.09.2007 утвердило Положение о ревизионной комиссии.

75.

Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на общем собрании акционеров.

Соблюдается

Положение о комитете по аудиту п. 2.5.1.ж


Дивиденды


76.

Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется Совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положение о дивидендной политике).

Соблюдается

Протокол № 5 СД-НМТП от 11.09.2007

77.

Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным


акциям, размер дивидендов по которым определен в уставе акционерного общества.

Не применимо

В Обществе размещены только акции обыкновенные именные.

78.

Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном уставом акционерного общества для опубликования сообщений о проведении общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного общества в сети Интернет.

Соблюдается

Данная информация дается в ежеквартальных и годовых отчетах, которые размещаются на сайте Общества в сети Интернет.


1   2   3   4   5   6   7   8

Похожие:

Отчет общему собранию акционеров открытого iconОтчет общему собранию акционеров открытого
Годовой отчет составлен в соответствии с требованиями постановления Федеральной службы по финансовым рынкам

Отчет общему собранию акционеров открытого iconГодовой отчет к общему Собранию акционеров Открытого Акционерного Общества
Постоянно совершенствовать услуги с целью максимального удовлетворения потребностей гостей

Отчет общему собранию акционеров открытого iconГодовой отчет общему собранию акционеров открытого акционерного общества
Федеральной службы по финансовым рынкам от 10 октября 2006 г. N 06-117/пз-н, приказом Росимущества от 26. 07. 2005 n 28, распоряжения...

Отчет общему собранию акционеров открытого iconОтчет к общему Собранию акционеров
Постоянно совершенствовать услуги с целью максимального удовлетворения потребностей гостей

Отчет общему собранию акционеров открытого iconОтчет к общему Собранию акционеров
Постоянно совершенствовать услуги с целью максимального удовлетворения потребностей гостей

Отчет общему собранию акционеров открытого iconОтчет к годовому собранию акционеров за 2007 год
В соответствии с уставом компании сегодня мы проводим годовое собрание акционеров по результатам работы за 2007-ой год. Согласно...

Отчет общему собранию акционеров открытого iconПояснительная записка к годовому общему собранию акционеров
Охватывает самые разные направления: от социальной защиты до организации досуга работников. Ответственное отношение к социальным...

Отчет общему собранию акционеров открытого iconОтчет исполнительной дирекции асдг совету и XXIX общему собранию асдг
Формирование специализированных библиотек информационно-компьютерных банков данных

Отчет общему собранию акционеров открытого iconОтчет исполнительной дирекции асдг совету и XXVI общему собранию асдг
Основные итоги деятельности асдг в 2008 году

Отчет общему собранию акционеров открытого iconГодовой отчет Открытого Акционерного общества “Московский машиностроительный завод “Вперед” перед Годовым Общим Собранием Акционеров за 2007 год. Общие сведения об открытом акционерном обществе
Годовой отчет Открытого Акционерного общества “Московский машиностроительный завод “Вперед” перед Годовым Общим Собранием Акционеров...


Разместите кнопку на своём сайте:
lib.convdocs.org


База данных защищена авторским правом ©lib.convdocs.org 2012
обратиться к администрации
lib.convdocs.org
Главная страница