Отчет общему собранию акционеров открытого




НазваниеОтчет общему собранию акционеров открытого
страница8/11
Дата конвертации28.05.2013
Размер1.4 Mb.
ТипОтчет
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10   11

17.

Наличие в уставе акционерного общества требования об избрании совета директоров кумулятивным голосованием.

Соблюдается

Статья 14.6. Устава гласит: «Совет директоров избирается кумулятивным голосованием общим собранием акционеров общества в составе 7 (семь) членов».

18.

Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта -обязанности раскрывать совету директоров информацию об этом конфликте.

Соблюдается

Устав Общества, статья 16.1. «Члены совета директоров Общества, генеральный директор, временный генеральный директор, члены правления при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении общества добросовестно и разумно».

Положение о совете директоров:

п. 7.1. «Члены совета директоров обязаны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности добросовестно и разумно, не разглашать ставшую известной им информацию, составляющую служебную или коммерческую тайну».

П. 7.3. «Члены совета директоров не вправе использовать свое положение и полученную информацию о деятельности Общества в личных интересах, а также допускать их использование в личных интересах другими лицами».

19.

Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов списьменно уведомлять совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного общества, членами совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами.

Соблюдается

Положение о совете директоров, п. 7.4. «Члены совета директоров обязаны доводить до сведения совета директоров информацию:

1) о юридических лицах, голосующими акциями (долями, паями) которых в количестве 20 и более процентов они владеют самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами);

2) о юридических лицах, в органах управления которых они занимают должности;

3) об известных им совершаемых или предполагаемых сделках, в которых они мо­гут быть признаны заинтересованными лицами в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах».

Такая информация должна быть незамедлительно доведена до сведения совета директоров с даты возникнове­ния указанных фактов».

20.

Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний совета директоров не реже одного раза в шесть недель.

Соблюдается

Положение о совете директоров, п. 5.1. «Каждое первое заседание совета директоров нового состава проводится не позднее 30 календарных дней с даты проведения годового или внеочередного собрания акционеров, на котором был избран совет директоров в новом составе. Очередные заседания совета директоров проводятся не реже одного раза в шесть недель».


21.

Проведение заседаний совета директоров в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель.

Соблюдается

В течение 2010 года проведено 13 заседаний совета директоров и 16 рабочих совещаний при председателе совета директоров.

22.

Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний совета директоров.

Соблюдается

Положение о совете директоров, статья 6. «Порядок проведения заседаний совета директоров».

23.

Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности.


Соблюдается

Согласно статье 14.2.39. Устава компетенцией совета директоров является «принятие решений о совершении одной или нескольких взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением, отчуждением, возможностью отчуждения прямо или косвенно имущества (в том числе обременение имущества), в случае, если предметом одной или нескольких взаимосвязанных сделок является имущество, стоимость которого составляет от 10 до 25 процентов балансовой стоимости активов Общества, определенной по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату или стоимость которого составляет сумму более 100 000 000 (сто миллионов) рублей».

24.

Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за не предоставление такой информации.

Соблюдается

Согласно п. 7.2. Положения о совете директоров «Члены совета директоров имеют право знакомиться с нормативными, учетными, отчетными и иными документами Общества, в том числе аудиторскими заключениями, протоколами заседаний Правления Общества, необходимыми для ре­шения вопросов, относящихся к компетенции совета директоров, запрашивать копии указанных документов путем направления соответствующего запроса на имя генерального директора Общества.

Копии запрашиваемых документов подлежат предоставлению в течение пяти ка­лендарных дней с даты получения запроса».

25.

Наличие комитета совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям).

Соблюдается

Эта функция возложена на совет директоров. Согласно статье 14.2.1. Устава к компетенции совета директоров Общества относится определение приоритетных направлений деятельности Общества, в том числе утверждение годовых и ежеквартальных бюджетов Общества и утверждение отчетов об их выполнении, утверждении бизнес-планов и бюджетов инвестиционных проектов и отчетов об их выполнении.

Положение о совете директоров п. 11.1. «Совет директоров Общества может создавать и ликвидировать как постоянные комитеты совета директоров на срок полномочий совета директоров, так и временные комитеты совета директоров на определенный срок, необходимый для решения определенной задачи».

26.

Наличие комитета совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует совету директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной комиссией акционерного общества.

Соблюдается

Совет директоров 11.09.2007, протокол № 05СД-НМТП утвердил положение о комитете по аудиту.

27.

Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров.

Соблюдается

Положением о комитете по аудиту (п.3.2.) предусматривается, что в состав комитета должны входить только независимые директора. Совет директоров на заседании 01.07.2010 (Протокол № 01-СД НМТП от 02.07.2010) избрал в комитет по аудиту членов совета директоров:

Председатель комитета:

Коряшкин Георгий Алексеевич - независимый директор

Члены комитета:

- Пахоменко Тамара Арсентьевна -

не является единоличным исполнительным органом и членом коллегиального исполнительного органа

- Пономаренко Александр Анатольевич - независимый директор

28.

Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором.

Соблюдается

Председатель комитета - Коряшкин Георгий Алексеевич - независимый директор.

29.

Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии не разглашения ими конфиденциальной информации.

Соблюдается

Положением о комитете по аудиту, п.п. 6.2.1.; 6.2.2.

30.

Создание комитета совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения.

Соблюдается

Совет директоров 11.09.2007, протокол № 05СД-НМТП утвердил положение о комитете по кадрам и вознаграждениям.


31.

Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором.

Соблюдается

Положением о комитете по кадрам и вознаграждениям (п.3.4.) предусматривается, что председатель комитета избирается из числа независимых директоров. Совет директоров на заседании 01.07.2010 (Протокол № 01-СД НМТП от 02.07.2010) председателем комитета избран.

Коряшкин Георгий Алексеевич - независимый директор

32.

Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества

Соблюдается

Положением о комитете по кадрам и вознаграждениям (п.3.1.) предусматривается, что членами комитета могут быть только члены совета директоров.

совет директоров на заседании 18.06.2009 (Протокол № 01-СД НМТП от 18.06.2009) избрал в комитет по кадрам и вознаграждениям в составе:

Коряшкин Георгий Алексеевич - независимый директор

Члены комитета:

- Пахоменко Тамара Арсентьевна

- Пономаренко Александр Анатольевич

Все они являются членами совета директоров.

33.

Создание комитета совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям).

Не соблюдается

Положение о совете директоров п. 11.1. «Совет директоров Общества может создавать и ликвидировать как постоянные комитеты совета директоров на срок полномочий совета директоров, так и временные комитеты совета директоров на определенный срок, необходимый для решения определенной задачи».

34.

Создание комитета совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям).

Не соблюдается

Положение о совете директоров п. 11.1. «Совет директоров Общества может создавать и ликвидировать как постоянные комитеты совета директоров на срок полномочий совета директоров, так и временные комитеты совета директоров на определенный срок, необходимый для решения определенной задачи».

35.

Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного общества.

Не применимо

В настоящее время в Обществе не создан комитет совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов.

36.

Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором.

Не применимо

В настоящее время в Обществе не создан комитет совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов.

37.

Наличие утвержденных советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов Совета директоров.

Соблюдается

В положениях о комитете по аудиту и о комитете по кадрам и вознаграждениям имеется раздел «Формирование комитета».

38.

Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях Совета директоров.

Соблюдается

Статья 14.17. Устава «Кворумом для проведения заседания совета директоров является присутствие и (или) наличие письменного мнения более половины от числа членов совета директоров, определенного уставом, кроме вопросов, для принятия решения по которым в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» и уставом общества требуется единогласие, большинство в три четверти голосов или большинство всех членов совета директоров без учета голосов выбывших членов совета директоров».


ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ОРГАНЫ


39.

Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества.

Соблюдается

Устав Общества, статья 12. Структура органов управления общества

12.1.Органами управления общества являются:

12.1.1.общее собрание акционеров;

12.1.2.совет директоров;

12.1.3.коллегиальный исполнительный орган – правление;

12.1.4.единоличный исполнительный орган - генеральный директор.

Решением совета директоров утвержден персональный состав правления.

40.

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества.

Соблюдается

Устав общества, статья 15.3, к компетенции правления относится рассмотрение вопросов, связанных с получением Обществом кредитов в российских и зарубежных банках и предоставлением займов физическим и юридическим лицам, включая дочерние общества, если решение этих вопросов не отнесено нормативными актами или Уставом общества к компетенции Общего собрания акционеров или совета директоров Общества.

Решение вопросов, связанных с приобретением, залогом, отчуждением или возможностью отчуждения Обществом недвижимого имущества, отнесено к компетенции совета директоров.

41.

Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества.

Не применимо

Все операции, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества, рассматриваются советом директоров.

Статьей 14.2.40. определена компетенция совета директоров: принятие решений о совершении сделок, независимо от их суммы, а именно о совершении следующих сделок:

- связанных с приобретением, залогом, отчуждением или возможностью отчуждения Обществом недвижимого имущества;

- связанных с выдачей или получением займов, кредитов, выдачей поручительств;

- связанных с принятием решений о выдаче Обществом векселей, авалей;

- связанных с принятием решения об индоссировании векселей и совершении иных сделок с ценными бумагами;

- связанных с принятием решений о сдаче в аренду или иное срочное или бессрочное пользование имущества Общества;

- связанных с принятием Обществом на себя долга третьего лица путем перевода долга;

- связанных с безвозмездной передачей имущества.

42.

Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом.

Соблюдается.

Рекомендации соблюдаются, однако Устав и внутренние документы Общества таких ограничений не содержат.

43.

Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим - соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления акционерного общества

Соблюдается

Рекомендации соблюдаются, однако Устав и внутренние документы Общества таких ограничений не содержат.

44.

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего).

Не применимо

Функции единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации (управляющему) не передавались.

45.

Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности информировать об этом совет директоров.

Соблюдается

Положение о Правлении, п. 3.3. обязывает членов Правления:

- действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно;

- ежеквартально, в срок не позднее 15 дней после начала квартала, доводить в письменной форме до сведения совета директоров Общества, ревизионной комиссии Общества и аудитора Общества информацию:

а) о юридических лицах, в которых член правления владеет самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20-ю или более процентами голосующих акций (долей, паев);

б) о юридических лицах, в органах управления которых член правления занимает должности.

- незамедлительно уведомлять генерального директора Общества и совет директоров Общества о предполагаемых сделках, в совершении которых член правления может быть признан заинтересованным;

- не разглашать информацию, содержащую служебную и коммерческую тайну Общества;

- раскрывать информацию о владении ценными бумагами Общества, а также о продаже и (или) покупке ценных бумаг Общества.

Согласно Положению о Правлении п. 3.4., совмещение членами правления должностей в органах управления других организаций, а также иных должностей в других организациях допускается только с согласия совета директоров Общества.

46.

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего).

Не применимо

Функции единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации (управляющему) не передавались.

47.

Предоставление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе совету директоров.

Соблюдается

В соответствии с положением о совете директоров, п. 8., контроль за исполнением решений совета директоров Общества обеспечивается путем предоставления совету директоров отчетов ответственных исполнителей о выполнении выданных советом директоров поручений.

В целях осуществления контроля за исполнением решений совета директоров председатель совета директоров вправе в любое время запрашивать у генерального директора (председателя правления) Общества информацию о ходе и результатах исполнения решений совета директоров.

48.

Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации.

Соблюдается

Согласно статье 16.2. Устава «Члены совета директоров общества, генеральный директор, временный генеральный директор, члены правления несут ответственность перед обществом за убытки, причиненные обществу их виновными действиями (бездействием), если иные основания и размер ответственности не установлены федеральными законами тьбходимомПредседателем Правлениящества к компетенции общего собрания акционеров или Совета директоров».

Положение о правлении, п. 3.3. обязывает членов правления не разглашать информацию, содержащую служебную и коммерческую тайну Общества.

Согласно п. 6.1. Положения об инсайдерской информации «за неправомерное разглашение и использование инсайдерской информации Общества, инсайдеры несут ответственность в соответствии с действующим законодательством, внутренними документами Общества, а также условиями соглашений, заключаемых с Обществом.


1   2   3   4   5   6   7   8   9   10   11

Похожие:

Отчет общему собранию акционеров открытого iconОтчет общему собранию акционеров открытого
Годовой отчет составлен в соответствии с требованиями постановления Федеральной службы по финансовым рынкам

Отчет общему собранию акционеров открытого iconГодовой отчет к общему Собранию акционеров Открытого Акционерного Общества
Постоянно совершенствовать услуги с целью максимального удовлетворения потребностей гостей

Отчет общему собранию акционеров открытого iconГодовой отчет общему собранию акционеров открытого акционерного общества
Федеральной службы по финансовым рынкам от 10 октября 2006 г. N 06-117/пз-н, приказом Росимущества от 26. 07. 2005 n 28, распоряжения...

Отчет общему собранию акционеров открытого iconОтчет к общему Собранию акционеров
Постоянно совершенствовать услуги с целью максимального удовлетворения потребностей гостей

Отчет общему собранию акционеров открытого iconОтчет к общему Собранию акционеров
Постоянно совершенствовать услуги с целью максимального удовлетворения потребностей гостей

Отчет общему собранию акционеров открытого iconОтчет к годовому собранию акционеров за 2007 год
В соответствии с уставом компании сегодня мы проводим годовое собрание акционеров по результатам работы за 2007-ой год. Согласно...

Отчет общему собранию акционеров открытого iconПояснительная записка к годовому общему собранию акционеров
Охватывает самые разные направления: от социальной защиты до организации досуга работников. Ответственное отношение к социальным...

Отчет общему собранию акционеров открытого iconОтчет исполнительной дирекции асдг совету и XXIX общему собранию асдг
Формирование специализированных библиотек информационно-компьютерных банков данных

Отчет общему собранию акционеров открытого iconОтчет исполнительной дирекции асдг совету и XXVI общему собранию асдг
Основные итоги деятельности асдг в 2008 году

Отчет общему собранию акционеров открытого iconГодовой отчет Открытого Акционерного общества “Московский машиностроительный завод “Вперед” перед Годовым Общим Собранием Акционеров за 2007 год. Общие сведения об открытом акционерном обществе
Годовой отчет Открытого Акционерного общества “Московский машиностроительный завод “Вперед” перед Годовым Общим Собранием Акционеров...


Разместите кнопку на своём сайте:
lib.convdocs.org


База данных защищена авторским правом ©lib.convdocs.org 2012
обратиться к администрации
lib.convdocs.org
Главная страница